合规管理的理念8篇

合规管理的理念8篇合规管理的理念　　企业合规管理理念标语及格言警句　　面对公司深化改革过程中外包业务量增大的情况，鲁克沁采油厂在确保进度的同时加大对产能建设工程承包商的下面是小编为大家整理的合规管理的理念8篇,供大家参考。

篇一：合规管理的理念

　　面对公司深化改革过程中外包业务量增大的情况，鲁克沁采油厂在确保进度的同时加大对产能建设工程承包商的监督管理工作，严格工程项目管理，规范各施工单位的施工行为，加大施工人员的安全教育和安全培训，做好关键工序和关键部位施工的过程监控，加强重点区域、关键装置特种作业和现场安全监督检查，使上产过程中安全和质量受控。

　　企业合规管理理念标语及格言警句：1、动手之前多想想，风险控制有保障。——王宏业2、强化风险意识，树立合规理念。——马伟亭3、合规管理不到位，发展不快还受累。——马小弟4、合规操作每一天，快乐工作每一年。——汤强5、合规者得益，违规者受损。——陈国堂6、合规就是效率，合规就是效益。——李韬7、安全红线不能碰，合规底线要牢记。——慈林宏8、遵规守章，不越红线。——王金玉9、人人讲合规，处处要合规，事事做合规。——焦守阁10、知行合一讲规矩，合规操作保平安。——杨静11、违规造成损失，合规创造价值。——李卫东12、今天的合规就是明天的效益。——韩天学13、合规管理年，制度落实是关键。——郭海滨

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　　14、合规保护你我他，合规成就幸福家。——龚新峰15、合规管理无小事，关系着你我他。——曹林16、合规是方圆，约束你我他。——孟美17、合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值。——张玉山18、播下合规种，收获幸福果。——訾化青19、合规创造价值，管理必须从严。——庞锦友20、合规从我最气，制度与你同行。——焦守阁21、合规人人有责，合规创造价值。——曹阳22、加强合规管理，确保原油生产。——郑明玉23、违章讲人情，事故不留情。——訾化青24、合规正身，管理正纲。——杨芳25、发展是高楼，合规是基础。——冯爽姿26、合规走在前，先从我做起。——李京辉27、合规记心中，平安又幸福。——杨莉28、平安是福，合规立足。——袁宁29、合规将风险，管理出效益。——王海勇、梁庆查30、合规摆第一，先从我做起。——焦守阁31、合规管理，利人利己。——何嘉、鲁崇新32、合规操作，利人利己；违章违纪，害人害己。——苏放文33、推进合规管理，牢记安全当先。——施寅州34、无规矩不成方圆，无合规难正管理。——孟美35、合规管理，安全生产，平安和谐。——石金兵

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　　36、一言一行展现玉东精神，一举一动践行合规理念。——罗37、守规矩，促合规。——胡仁权38、管理一棵树，合规是沃土。——巩全明39、合规规避风险，管理严于律己。——余树胜40、安全是生命之本，合规是发展之源。——马伟亭41、劳保护具穿戴好，操作规程记心间。——杨建红42、坚守职业操守，培育合规习惯。——万海乔43、安全你我他，合规保大家。——吴虎44、诚信做人，合规做事。——夏永建45、合规在我心，管理靠大家。——席燕卿46、不为差错找理由，只为合规找准则。——车慧47、合规管理，从我做起。——王琦、张明敏、丁崇飞48、合规操作每一天，快乐工作多一天。——雷晨、梁吉平、汪旭烈、蔡晓珑49、诚信是人生命脉，合规是企业根基。——慈林宏50、合规在心中，时刻敲警钟。——陈文胜、胡建生51、领导合规管理，员工规范操作。——马伟亭52、合规是管理之本，违规是发展之害。——张长海53、人人讲合规，处处显合规。——陈攀54、合规管理，稳健运行。——庞雁鸣55、制度落实是合规管理的根基。——穆金峰56、合规是福，违规是祸。——张长海

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　　57、在岗一分钟，合规六十秒。——吴云利、魏德军、关云58、领导合规执行，员工合规操作。——邱进鸿59、合规是底线，从我先做起。——龚福兴60、在合规种求发展，在发展中正自己。——杨芳61、生产管理不合规，隐患事故一大堆。——郭玮62、违规短命，合规远行。——梁庆查63、合规管理靠大家，安全保障你我他。——陈旋64、严谨落实规程制度，安全工作快乐回家。——夏长君65、合规管理，监督先行。——腾立强66、强化安全生产意识，坚守合规经营理念。——马伟亭67、警钟常鸣保安全，合规管理促发展。——熊伟68、在岗工作一分钟，合规从严六十秒。——关云69、合规管理是企业发展得根本。——刘志龙70、合规一条路，违规一个坑。——孙立东71、合规管理制度落实是关键。——王东生72、合规管理重如山，人人尽责来分担。——邱进鸿73、合规警钟常自敲，遵章守纪不能抛。——邬军74、合规是幸福的沃土。——马喜收75、弘扬合规文化，树立合规理念；践行合规要求，确保合规操作。——张玉山76、坚守合规不放松，共筑百万稠油梦。——訾化青77、没有合规，就没有企业的明天。——刘学良

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　　78、借合规之力，强稠油之基。——杨静79、合规管理，点滴做起。——马伟亭80、合规为荣，违规为耻。——刘建华、徐建华、孟美

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篇二：合规管理的理念

　　合规管理制度

　　第一章总则第一条为提高合规管理的有效性，增强自我约束能力，促进公司稳健运营与持续发展，结合公司实际，制定本制度。第二条本制度所称合规，是指公司及工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称为“法律、法规和准则”）。第三条合规风险是指公司经营管理或公司工作人员的执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。第四条合规管理是公司的一项重要风险管理活动，是对全公司经营管理实施法规性、制度性、整体性的风险监控和管理，通过基础性的制度和体系建设，加强流程管理、合规把关和执行监督，防范合规风险的行为。

　　第二章合规职责第五条公司董事会、经理层、监事会是合规管理规定的倡导者、制定者和监督者，引导全公司员工以诚实正直的理念和守法合规的行为，努力实现本公司的战略愿景、发展规划和经营计划。第六条董事会对公司的合规经营负最终责任,审议批准合

　　规管理制度，监督合规政策实施。合规负责人由公司总经理兼任。第七条监事会在合规管理方面负监督职责，主要监督董事

　　会和经理层履行合规风险管理职责的有效性。第八条经理层应有效管理公司的合规风险，制订合规管理

　　制度报经董事会审批，建立健全合规风险管理组织机构,并为其履行职责提供充分条件。

　　第九条合规负责人主管公司合规管理工作，负责推动合规

　　管理体系和制度建设，并组织合规审核、评估、检查，组织公司合规管理培训，组织制定不合规事项的整改计划和方案并督

　　促落实；负责向监管机构和公司总经理、董事会、监事会提交合规报告。

　　第十条法律合规岗作为公司合规风险的专门管理岗位，负责推行合规管理，具体组织识别、评估、监测和报告

　　合规风险，进行合规审查、合规检查、合规调查、合规培训和合规咨询。

　　第十一条各部门负责人应对所在业务条线、所在部门管理的业务（或事务）范围内的合规风险进行识别、评估、检查、监控和报告。

　　第十二条各部门应严格执行公司的合规管理制度，管理本部门的合规风险，并对本部门的合规风险负直接责任。

　　第十三条每位员工要有合规风险管理意识和技能，准确识

　　第二十六条每月月末各部门应按合规管理要求向合规管理人员报告合规风险情况，接受合规性检查、督导，完成合规风险识别、评估、监控、检查和报告等工作。部门突发的有违反合规管理的情况，应以临时报告的形式向合规管理人员报送。对合规意见应认真落实，有效整改，及时反馈。

　　第二十七条风险控制岗负责具体业务经营风险管理，对业务经营事前、事中、事后实施全过程的风险监控和管理。合规管理岗应建立与风险控制岗各尽其责、相互协同的业务合作、联系机制。

　　第二十八条合规管理岗和稽核审计岗应独立履行各自的职责，开展工作。

　　稽核审计岗负责公司对风险管理、内部控制的有效性进行检查和评价。合规管理岗与稽核审计岗之间应建立必要的合规风险检查的协调机制，同时接受稽核审计岗对履职情况的检查与评价。

　　第二十九条合规管理岗与人力资源管理岗在促进员工行为合规、纠正违规等方面互相支持、共同促进。合规管理岗、人力资源管理岗应在合规管理事务方面建立密切合作机制。

　　第三十条公司财务、会计、自有资金的内部控制由计划财务部门负责。作为资金管理部门，应严密监控关键风险监控指标，并切实履行合规风险报告义务。

　　第三十一条信息技术岗负责信息技术系统的风险管理、应急准备，应切实履行风险防范与合规报告义务。

　　第三十二条公司要建立有效的合规风险管理机制，实现内部合规管理与外部监管之间的良性互动关系。

　　第六章合规文化第三十三条公司将合规文化作为公司合规管理制度和企业文化的重要组成部分进行规范和培育。第三十四条合规是全体员工的行为准则。公司倡导并努力践行“纪律创造品牌、责任铸造结果、流程内控风险、合规保障信誉”的风险管理理念。董事会、监事会、经理层带头遵循，全员自觉执行，并随社会和谐、行业进步、公司持续发展而不断创新，发扬光大。第三十五条合规作为公司经营管理、业务创新的基本要求和风险管理的重要组成部分，应渗透到各项业务过程、各个操作环节，覆盖所有部门、岗位和员工。

　　第三十六条合规管理应坚持制度化、标准化、长效化，并遵循主动合规原则，维护法律、法规的严肃性和权威性。

　　第三十七条公司实施合规激励约束，奖罚并重。鼓励员工合规守法行为，抑制违规违章行为，严惩违法乱纪行为，有效预防、减少违规风险或损失的发生。

　　第七章附则第三十八条本制度自董事会批准之日起实施。第三十九条本制度由公司行政管理部负责解释。

篇三：合规管理的理念

　　近年来，随着国家反腐败力度的日益加强，合规化管理渐入人们的视野。合规管理是什么？合规管理对企业有哪些作用，为什么要合规化管理？我们该怎么合规管理企业？这三个问题是在我们想深入了解合规管理时必须要去思考的问题。

　　合规管理是什么

　　合规管理举例

　　何为合规管理？顾名思义，合规管理即为合乎规范的管理，而这里的规范小则包括合规手册、公司规章制度，大则上升到地方、行业乃至国家法律法规。

　　合规管理被认为是与业务管理、财务管理并驾齐驱的企业管理三大支柱之一，财务管理是通过回顾企业三大报表，通过各种方法为下一报告周期的决策提供财务支持，告诉企业应该做什么。而合规管理则不同，合规管理旨在告诉企业在具体的操作过程当中应当怎么做，具体到怎么合理的做，合规的做，合法的做。对于上市公司而言，合规管理更显的尤为重要，因为上市公司必须要坚持依法公开公正的原则，公平公正就必然离不开对相关事项的合规化管理。

　　来看一下智库百科对合规管理的解释，相信大家就能够对合规管理这个词有更为深刻的认识。

　　合规管理是指企业通过制定合规政策，按照外部法规的要求统一制定并持续修改内部规范，监督内部规范的执行，以实现增强内部控制，对违规行为进行持续监测、识别、预警，防范、控制、化解合规风险的一整套管理活动和机制。合规管理，与业务管理、财务管理并称企业管理的三大支柱，是内控的一个重要方面，也是风险管理的一个关键环节。

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　　合规管理的内容：

　　有效的合规管理有助于企业应对不确定性、风险和机会，有助于保护和增加股东价值，降低未预期损失和声誉损失的可能性。

　　合规管理的主要内容包括：合规管理制度建设、合规咨询、合规审查、合规检查、合规监测、法律法规追踪、合规报告、反洗钱、投诉举报处理、监管配合、信息隔离墙（监视清单与限制清单）、合规文化建设、合规信息系统建设、合规考核、合规问责等

　　而国际金融组织对合规的定义则是两个维度

　　1.合规（COMPLIANCE）：使公司经营活动与法律、管治及内部规则保持一致（瑞士银行家协会）

　　2.与目标连用，具体指必须致力于遵守企业主体所适用的法律法规

　　企业为什么要合规管理

　　谈到为什么要合规管理，就必须注意到当前中国合规管理的现状以及合规管理的意义所在

　　中国当前合规管理的现状

　　和跨国企业相比，中国企业在合规问题上非常的落后，很多中小企业乃至部分大企业甚至都不知道合规管理的概念，随着近年来国家反腐败措施愈来愈多，对腐败现象的惩罚力度越来越大，才让合规化管理这一次慢慢的渐入人们的视野并不断引起重视，这个外来的舶来品已经被诸多银行、证券公司、上市公司所引用。而合规化管理发展到现在，在中国乃至全世界的合规化管理的重点就是反商业腐败。

　　去年的葛兰素史克等制造巨头在中国大陆的行贿事件想必大家会有所耳闻，而后各大制药巨头纷纷加强了在中国的合规管理，避免再引发违规风险，而这不仅是在医药行业，包括酒店行业、国企等腐败重灾区合规化管理更显的尤为迫切。

　　反观中国，中国企业之所以缺乏合规化管理的意识的主要原因在于中国的法制观念以及法制体系建设依然薄弱，因此这也是国家近些年来屡次强调建设法制强国的缘由所在。

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　　合规化管理的意义：

　　1、合规管理是企业稳健经营运行的内在要求，也是防范违规风险的基本前提，是每一个公司都必须要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，内控制度的完善离不开合规化的管理及操作，这样方能让企业内控制度效用最大化。

　　2、合规化管理是规范员工行为的有效手段，通过建构科学的企业合规文化以及合规体系，有利于让员工养成合规化的习惯，避免违规风险。同时在在制度层次向广大员工普及合规管理的相关条例，有利于让员工自觉自律的避免违规化操作。

　　3、合规管理可以防止决策失误，领导者的权限较大，再小的决策都有可能引发公司的多米诺骨牌效应，合规化管理通过约束高层领导人员的相关行为能够最大限度的减少决策失误而带来的经营风险。

　　怎么才能让企业合规化管理

　　1、建立科学的合规文化体系，规范员工的行为及理念，从顶层设计入手防范员工的合规风险

　　2、建设独立的、强势的合规部门，矫正员工日常当中的违规行为。

　　3、制定严格的合规激励机制，加强事后的奖惩力度，避免违规风险。

　　4、不定期对企业员工及高层人员进行合规化抽检，加入案例形成正面或者反面教材加以宣传。

　　除此之外，还应配套一个高可执行性的合规化制度，让员工有规可依，执规必严、违规必究。

　　合规管理三要素：有规可依，执规必严，违规必究！但光读口号作用有限，必须要让合规化管理高可执行。比如以差旅管理为具体例子，差旅过程当中的预算控制合规，采购合规，

　　报销审批合规都是需要具化的，而一站式差旅费用管理系统全程费控则有效的让这些违

　　规风险消弭无踪。好马配良鞍，再好的顶层设计也应该配备可落地执行的工具方可让制度的效用最大化。

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篇四：合规管理的理念

　　第一章《合规与银行合规部门》简介2003年10月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称“巴塞尔委员会）就银行合规问题发布了题为《银行的合规职能》（《Thecompliancefunctioninbank》）的文件,在世界范围内广泛征求各方面看法。经过历时一年半的征求看法和反复修改，巴塞尔委员会最终在2005年5月正式发布了《合规与银行合规职能》（《Complianceandthecompliancefunctioninbanks》）（以下简称“《文件》”）。《文件》首先确定了合规风险管理已经作为一项日趋重要并且高度独立的风险管理职能而存在，其次界定了合规管理的内涵，然后明确了董事会和高级管理层的合规职责，最终阐述了关于银行内部合规职能的组织、结构、作用以及其他相关问题。早在《文件》出台之前，以汇丰银行和花旗银行为代表的国际化大银行就已经起先创建其合规工作机制，至今已经颇具规模。在世界范围内，越来越多的银行相识到合规的重要性并不同程度地开展了合规工作。《文件》既是对于国际领先银行合规工作的阅历总结，为世界各地银行供应了银行合规工作的基本指引；同时也明确了国际银行监管标准的发展趋势，拓宽了银行监管当局在银行是否合规方面的监管视野。

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　　其次章合规管理的基本内涵对于大多数国内商业银行而言，尽管“依法合规”始终是其经营理念之一，而且事实上已经开展了合规工作，但是“合规”相对于银行其他业务仍处在初级阶段。面对监管机构渐渐加大合规监管工作的力度以及日益困难的国际金融形势，国内银行如何拓展合规工作的广度和深度显得日趋紧迫。1998年9月，早在《文件》发布之前的5年，巴塞尔委员会在《银行业组织内部限制体系框架》中将“合法和合规性，即合法方面的目标”列为银行业组织内部限制体系框架的三个目标之一。合法合规性目标要求全部的银行业务应当与法律、法规、监管要求、银行政策和程序相符合，以爱护银行的权利和声誉。2005年5月发布的《文件》可以视作是对于合法合规目标的详细阐述，其将合规进一步明确界定为银行内部应当具有的一种独立职能，其目的在于管理银行自身的合规风险。为了对于合规管理有全面客观的的相识，我们可以结合《文件》，从合规管理是什么、合规管理由谁做以及合规管理如何做这三个方面来相识合规管理的基本内涵。2.1合规管理是什么？

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　　合规管理是银行内部所应具有的管理自身合规风险的独立职能，依据《文件》第1条规定，“合规风险”是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则（以下统称“法律、规则和准则”）而可能遭遇法律制裁或监管惩罚、重大财务损失或声誉损失的风险。换言之，合规管理是指确保银行在开展业务经营活动时遵守“法律、规则和准则”的内部职能。

　　从内容上看，“法律、规则和准则”包括关于遵守适当的市场行为准则、管理利益冲突、公允对待消费者以及确保客户询问的相宜性等法律。同时，还特殊包括一些特定领域，如反洗钱和反恐怖融资，也可能扩展至与银行产品结构或客户询问相关的税收方面的法律。（文件第4条）

　　从效力渊源来看，广义的“法律、规则和准则”详细可以分为四个个层面，第一个宏观层面是指具有法律效力的法律法规，而其中在数量上占主要比例的是监管机关颁布的监管法规；其次个中观层面是不具有法律强制效力的行业协会的操作准则和市场惯例等；第三个微观层面是银行内部规范，即银行在日常经营管理过程中将上述外部规则转换而成的内部的详细规章制度；最终一个层面是道德规范层面，依据文件第5条规定，“法律、规则和准则”不仅包括那些具有法律约束力的文件，还包括更广义

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　　的诚恳守信等道德准则。因此，完整的合规管理定义是指银行内部应当具有独立职能，以确保银行及其员工必需遵守外部法律法规和行业惯例、内部规范以及行业操守等。

　　合规风险引发的违规成本包括三种，一是监管当局对于违规银行（包括银行员工）的监管惩处，主要包括行政责任和刑事责任，前者主要包括对于银行或者个人的罚款、业务市场强制退出或者从业资格取消，后者主要是针对责任人的刑事惩罚。二是市场对于违规银行的负面评价，主要包括违规者的市场声誉贬损、信用评级下降、违规银行股票市值下跌、客户群的退出以及行业协会自律性惩戒措施等。三是经济损失，指违规银行由于上述两种缘由以外的缘由遭遇的经济损失，主要指银行违规经营造成的业务损失，比如违规放款造成的呆坏帐损失，违规开办公司造成的损失，违规进行金融衍生产品交易造成的损失（巴林银行倒闭是这类损失的典型例证）等。

　　值得留意的是，合规管理是特指管理银行自身合规风险的职能，即对于身处同一监管和法制环境中的不同银行来说，其合规风险是不一样的，缘由是不同银行有不同的风险偏好，经营不同的业务产品，拥有不同素养的银行人员，实施不同的业务操作流程，具备不同的内部限制体系，最终产生不同的合规风险。因此，从银行自身实际动身是合规的基本理念之一。

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　　2.2合规管理由谁做?正如《文件》导言所述，合规管理并不只是专业合规人员的责任，合规与银行内部的每一位员工都相关，应被视为银行经营活动和企业文化的重要组成部分。合规管理详细通过以下三个层面的银行内部主体予以落实：董事会《文件》共有十条原则，第一条就明确了董事会对于合规的职责：银行董事会负责监督银行的合规风险管理。董事会应当审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件。董事会或董事会下设的委员会应当对银行有效管理合规风险的状况每年至少进行一次评估。银行董事会应在全行推行诚信与正直的价值观念，只有这样，银行的合规政策才能得以有效实施。遵循适用法律、规则和准则应视为实现上述目标的一条基本途径。与其他类别的风险一样，董事会有责任确保银行制定适当政策以有效管理银行的合规风险。董事会还应监督合规政策的实施，包括确保合规问题都由高级管理层在合规部门的帮助下得到快速有效的解决。当然，董事会也可能将这些任务托付给适当的董事会下设的委员会（如审计委员会）。高级管理层《文件》的其次条和第三条原则明确了银行高级管理层有效

篇五：合规管理的理念

　　合规管理系列谈之一

　　关于合规的理念

　　2007年4月，我公司新设立了合规管理部。为何要在公司已经设立了风险控制部、法律事务部、内审稽核部负责公司风险管理情况下，再成立一个专门部门负责合规管理呢？深入探讨之前，首先应明确“合规”的定义，因为这个词语使用的频率很高，对它的解释也是因人而异的。《苏根据州信托投资有限公司合规管理办法》，合规是指公司及公司员工的行为应符合法律法规、监管规定、行业自律规则、市场惯例、公司内部管理制度以及诚实守信的道德准则。可见，现在所说的合规，其定义范围不再局限于信托公司遵循的外部法律法规与监管要求，而是包括了市场惯例、行业准则，以及诚实守信等职业道德准则，包括了信托公司的各种内部规矩在内的一个更加广义的概念。为什么要合规?合规有何重要性？对于业务发展有何贡献？简而言之，合规风险将会对任何金融组织的稳定性和声誉造成严重威胁。合规风险是由于不合规行为，导致公司财务损失、声誉损失，引发法律责任、监管处罚。合规风险也是操作风险之一。这种风险一是源于人的因素，主要包括员工的价值取向、雇佣制度、薪酬制度；二是所建立的流程制

　　度自身的缺失。对于信托这一关乎金钱和诚信的行业来说，受人之托，代人理财，靠的就是客户对信托公司的信任，诚信、声誉是信托公司的立足之本。一旦违规，就是一种失信的表现。从近年来接连陷入困境的金信信托、伊斯兰信托来看，往往都是由于违规导致了客户、监管者以及投资者信心的丧失，造成了最后的败局。信托公司的成功，从长期来看，只能在树立了客户、投资者、监管者和员工对组织信誉和忠诚的信任之后方能实现。这也就是合规对于业务成功至关重要的核心原因所在。由此来看，公司强调合规管理的确有其必要性和及时性。公司希望通过合规管理部的设立，促进公司合规进程，提高合规管理水平。通过合规培训，将国家的法规、公司的规章制度等，很清晰地给员工以教化，哪些可以免责，哪些要问责；要在公司内部树立起“人人合规”的信条，公司董事会和管理层率先垂范，公司从上到下都遵循合规为行为准则，每个员工都对其相应业务部门的法律和政策的合规负责，业务部门对其职责范围内的合规风险管理负有直接的第一位的责任。

　　合规管理部二〇〇七年五月十七日

　　（此段不要发，仅供你参考，可能根据工作还会调整增删）第一期《关于合规的理念》第二期《培育良好的合规文化》第三期《合规创造价值》第四期《合规部门的职能与任务》第五期《合规部门与其他部门的协作》

篇六：合规管理的理念

　　合规管理基础知识

　　第一章《合规与银行合规部门》简介2003年10月，巴塞尔银行监督管理委员会（以下简称“巴塞尔委员会）就银行合规问题发布了题为《银行的合规职能》（《Thecompliancefunctioninbank》）的文件,在世界范围内广泛征求各方面意见。经过历时一年半的征求意见和反复修改，巴塞尔委员会终于在2005年5月正式发布了《合规与银行合规职能》（《Complianceandthecompliancefunctioninbanks》）（以下简称“《文件》”）。《文件》首先肯定了合规风险管理已经作为一项日趋重要并且高度独立的风险管理职能而存在，其次界定了合规管理的内涵，然后明确了董事会和高级管理层的合规职责，最后阐述了关于银行内部合规职能的组织、结构、作用以及其他相关问题。早在《文件》出台之前，以汇丰银行和花旗银行为代表的国际化大银行就已经开始创建其合规工作机制，至今已经颇具规模。在世界范围内，越来越多的银行认识到合规的重要性并不同程度地开展了合规工作。《文件》既是对于国际领先银行合规工作的经验总结，为世界各地银行提供了银行合规工作的基本指引；同时也明确了国际银行监管标准的发展趋势，拓宽了银行监管当局在银行是否合规方面的监管视野。

　　第二章合规管理的基本内涵对于大多数国内商业银行而言，尽管“依法合规”一直是其经营理念之一，而且事实上已经开展了合规工作，但是“合规”相对于银行其

　　他业务仍处在初级阶段。面对监管机构逐渐加大合规监管工作的力度以及日益复杂的国际金融形势，国内银行如何拓展合规工作的广度和深度显得日趋紧迫。

　　1998年9月，早在《文件》发布之前的5年，巴塞尔委员会在《银行业组织内部控制体系框架》中将“合法和合规性，即合法方面的目标”列为银行业组织内部控制体系框架的三个目标之一。合法合规性目标要求所有的银行业务应当与法律、法规、监管要求、银行政策和程序相符合，以保护银行的权利和声誉。2005年5月发布的《文件》可以视作是对于合法合规目标的具体阐述，其将合规进一步明确界定为银行内部应当具有的一种独立职能，其目的在于管理银行自身的合规风险。为了对于合规管理有全面客观的的认识，我们可以结合《文件》，从合规管理是什么、合规管理由谁做以及合规管理如何做这三个方面来认识合规管理的基本内涵。

　　2.1合规管理是什么？合规管理是银行内部所应具有的管理自身合规风险的独立职能，根据《文件》第1条规定，“合规风险”是指银行因未能遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于银行自身业务活动的行为准则（以下统称“法律、规则和准则”）而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。换言之，合规管理是指确保银行在开展业务经营活动时遵守“法律、规则和准则”的内部职能。从内容上看，“法律、规则和准则”包括关于遵守适当的市场行为准则、管理利益冲突、公平对待消费者以及确保客户咨询的适宜性等

　　法律。同时，还特别包括一些特定领域，如反洗钱和反恐怖融资，也可能扩展至与银行产品结构或客户咨询相关的税收方面的法律。（文件第4条）

　　从效力渊源来看，广义的“法律、规则和准则”具体可以分为四个个层面，第一个宏观层面是指具有法律效力的法律法规，而其中在数量上占主要比例的是监管机关颁布的监管法规；第二个中观层面是不具有法律强制效力的行业协会的操作准则和市场惯例等；第三个微观层面是银行内部规范，即银行在日常经营管理过程中将上述外部规则转换而成的内部的具体规章制度；最后一个层面是道德规范层面，根据文件第5条规定，“法律、规则和准则”不仅包括那些具有法律约束力的文件，还包括更广义的诚实守信等道德准则。因此，完整的合规管理定义是指银行内部应当具有独立职能，以确保银行及其员工必须遵守外部法律法规和行业惯例、内部规范以及行业操守等。

　　合规风险引发的违规成本包括三种，一是监管当局对于违规银行（包括银行员工）的监管惩罚，主要包括行政责任和刑事责任，前者主要包括对于银行或者个人的罚款、业务市场强制退出或者从业资格取消，后者主要是针对责任人的刑事处罚。二是市场对于违规银行的负面评价，主要包括违规者的市场声誉贬损、信用评级下降、违规银行股票市值下跌、客户群的退出以及行业协会自律性惩戒措施等。三是经济损失，指违规银行由于上述两种原因以外的原因遭受的经济损失，主要指银行违规经营造成的业务损失，比如违规放款造成的呆坏帐损失，违规开办公司造成的损失，违规进行金融衍生产品交易造成的损失（巴林银行倒闭是这类损失的典型例证）等。

　　值得注意的是，合规管理是特指管理银行自身合规风险的职能，即对于身处同一监管和法制环境中的不同银行来说，其合规风险是不一样的，原因是不同银行有不同的风险偏好，经营不同的业务产品，拥有不同素质的银行人员，实施不同的业务操作流程，具备不同的内部控制体系，最终产生不同的合规风险。因此，从银行自身实际出发是合规的基本理念之一。

　　2.2合规管理由谁做?正如《文件》导言所述，合规管理并不只是专业合规人员的责任，合规与银行内部的每一位员工都相关，应被视为银行经营活动和企业文化的重要组成部分。合规管理具体通过以下三个层面的银行内部主体予以落实：2.2.1董事会《文件》共有十条原则，第一条就明确了董事会对于合规的职责：银行董事会负责监督银行的合规风险管理。董事会应该审批银行的合规政策，包括一份组建常设的、有效的合规部门的正式文件。董事会或董事会下设的委员会应该对银行有效管理合规风险的情况每年至少进行一次评估。银行董事会应在全行推行诚信与正直的价值观念，只有这样，银行的合规政策才能得以有效实施。遵循适用法律、规则和准则应视为实现上述目标的一条基本途径。与其他类别的风险一样，董事会有责任确保银行制定适当政策以有效管理银行的合规风险。董事会还应监督合规政策的实施，包括确保合规问题都由高级管理层在合规部门的协助下得到迅速有效的解决。当然，董事会也可能将这些任务委托给适当的董事会下设的委员会（如审计委员会）。

　　2.2.2高级管理层《文件》的第二条和第三条原则明确了银行高级管理层有效管理银行合规风险的的职责：银行高级管理层负责制定和传达合规政策，确保该合规政策得以遵守，并向董事会报告银行合规风险管理。银行高级管理层负责制定一份书面的合规政策。该合规政策应包含管理层和员工应遵守的基本原则，并要说明全行上下用以识别和管理合规风险的主要程序。区分全体员工都要遵守的一般性准则与只适用于特定员工群体的规则，将有助于增加政策的清晰度和透明度。高级管理层有职责确保合规政策得以遵守，包括发现违规问题时采取适当的补救方法或惩戒措施。2.2.3业务部门、合规部门以及审计部门通常而言，高级管理层确立的合规政策和合规职能具体分解至业务部门、合规部门以及审计部门予以落实。由于上述三类部门是银行内部处理合规风险过程中循序渐进的三个关口，因此三个部门的具体职责也就各不相同。首先，业务部门是合规执行部门，因为其是产生合规风险的部门，判断一个银行是否合规的主要标准在于业务部门是否严格合规经营；其次，合规部门是合规风险统一归口管理部门，即牵头组织全行规章制度的系统建设，审查业务部门规章制度的合法合规性，为业务部门提供合规信息，敦促业务部门将合规信息有效融入日常业务经营；最后，审计部门是合规监督部门，监督业务部门有无按照合规部门要求合规经营。实践中，大多数人容易将一个银行合规经营误解为仅是合规部门的职责，其实合规部门只是银行合规工作归口管理部门，而银行合规

　　经营则是银行全体员工的职责，业务部门是否切实按照合规部门要求执行尤为重要。

　　2.3合规管理如何做？由上可知，落实银行合规职能的关键部门在于承前启后的合规部门，为了确保合规职能得以切实有效地实现，合规部门开展的合规工作一般具有以下特点：（1）独立性银行的合规职能应当在银行享有正式地位，这点最好能在董事会批准载明合规职能的地位、权威和独立性的章程或者其他正式文件中得以实现。同时，银行的合规职能应当独立于银行的经营活动，具体包括独立的报告线路、独立的调查权力、独立于经营业绩的绩效考核以及合规责任人员不应是业务人员。（2）预警性银行合规职能的作用是判定、评估和检测银行所面临的合规风险，并就上述风险向高级管理层和董事会提出咨询和报告。同时，通过系统的合规措施和合规程序，在事前识别合规风险和发现违规行为，从而最大限度地减少违规行为实际发生的可能性。（3）建设性合规工作的重点是通过建立有效的合规工作机制，制定和完善内部规章制度并使之系统化，同时使其符合外部法律法规，实现内部规章制度体系的合规性和完善性。（4）动态性。合规工作是没有终点的一个动态过程，因为外部法律环境在不断变化，业务产品在不断变化，银行员工在不断更新，因

　　此合规工作皆须根据上述变化作出实时的反应和调整，定期检查合规机制是否能够管理最新的合规风险，并且不断加强合规宣传和合规培训。

　　第三章合规管理的必要性3.1合规工作是银行全面风险管理体系的组成部分巴塞尔委员会文件已经明确规定合规风险管理是一项十分重要而且高度独立的职能，是现代商业银行全面风险管理的重要组成部分。3.2合规工作是银行依法合规经营的有力保障合规工作的宗旨在于建立一套行之有效的合规风险管理工作机制，确保商业银行的各项业务经营管理始终符合法律法规和监管规定，并最终在银行内部形成一种守法合规的企业文化。3.3合规工作是银行应对全面监管的重要基础银行是关系国计民生的重要行业，面对多层次、全方位的监管，而且监管环境将会不断严格、日趋完善，因此需要银行内部建立统一有效的合规工作机制，以符合监管机构的要求。3.4合规工作是避免银行违规而遭受监管惩罚和经济损失的必备条件随着市场环境的逐渐完善、监管环境的日趋严格，商业银行的违规成本将不断上升，为了最大限度地避免违规损失，商业银行必须开展合规工作。以下银行违规案例所带来的惨重损失为各家商业银行提供了现实的反面教材。银行违规案例1——巴林银行1995年2月27日，具有233年历史、在全球范围内掌管270多

　　亿英镑的英国巴林银行宣告破产。主要原因是巴林银行违反监管规定没有将交易与清算业务分开，交易员里森既作为首席交易员，又负责其交易的清算工作。里森对于备用帐号使用后的恶性循环使公司的损失越来越大，最后造成损失超过10亿美元，是巴林银行全部资本及储备金的1．2倍。

　　银行违规案例2——花旗银行东京分行2004年9月17日，日本金融厅下令花旗集团关闭其在日本的私人银行业务，从9月29日起，花旗银行的东京丸山、名古屋、大阪和福冈支行停业一年。同时，这4家支行的营业许可证也将于2005年9月30日被吊销。日本金融厅称，之所以作出这一决定，是因为发现花旗银行的这4家支行存在大量的违法行为，并有严重的违规操作行为。随后日本财务省又宣布将从9月29日起禁止花旗东京分支机构参与日本国债拍卖，此项禁令的有效期将持续到花旗银行根据监管规则改善管理模式为止。银行违规案例3——中国银行纽约分行2002年1月，中国银行纽约分行被美国财政部货币监理署和中国人民银行罚款2000万美元，主要原因是中国银行纽约分行原管理层违规经营。中国银行香港分行原本打算在美国和香港两地同步上市，但由于中国银行纽约分行爆发违规贷款丑闻，被美国财政部货币监理署调查并受到处罚，此事件严重影响了中国银行的国际形象。为避免全球招股失败，中银香港放弃了在美国的上市计划，仅在香港联交所上市。

　　第四章国外银行合规管理实践

　　合规工作的重要理念之一是从银行的实际情况出发，制定适合于银行本身的合规政策和工作体制。具体而言，每个银行的监管环境、风险偏好、企业文化以及合规基础等都不尽相同，因而每个银行的合规工作体制都是有所区别的。但是，就合规管理是一种独立的银行内部职能而言，银行合规工作在一些主要方面已经形成世界范围内较为通行的做法，而其中的核心理念就是保持合规管理的独立性，以充分发挥合规职能的作用。

　　4.1组织架构（1）合规部门与董事会和高级管理层的关系。首先，董事会下设合规委员会或者具有合规事项决策职能的独立委员会，合规部门具有向上述委员会直接报告的独立权力。其次，合规部门与其他部门平行，由高级管理层直接管理。（2）合规部门与业务部门的关系。首先，合规部门和业务部门职责应当明确划分、相互独立。其次，合规部门自身设置分为集中和分散两大模式，前者指所有合规人员集中办公，后者指合规人员分散派驻到各个业务部门办公。再次，分散模式根据合规人员的独立性又可以分为两种，其一，合规人员具有独立性，向合规部门报告；其二，合规人员不具有完全独立性，是隶属于业务部门、但同时向合规部门报告的兼职合规员。（3）总部合规部门与分支机构合规部门的关系。为了保持合规职能的独立性，有效确保分支机构合规经营，合规工作实施垂直管理，即分支机构合规人员直接向上一级合规人员负责和报告直至总部合规部门。

　　4.2职责范围根据《文件》规定，合规部门的职责范围主要包括：主动识别并评估同银行业务活动相关的合规风险；就适用法律法规问题向管理层提供咨询；通过发布政策程序等文件为员工设定合规的书面指导；评估内部业务流程是否适当并提出修改意见；定期进行全面的合规风险评估并向高级管理层或者董事会报告重大合规事项；合规培训等。值得注意的是，上述职责在合规工作起步阶段和发展阶段的侧重是不尽一致的。在起步阶段，合规文化并未深入人心，业务部门往往并未意识合规职能独立存在的必要性，因而合规部门在这一阶段应当与业务部门保持主动密切的联系，主动评估内部业务流程是否适当并提出修改意见，为业务部门提供合规信息，为其编制业务合规的书面指导。当合规工作发展到一定阶段时，合规文化已在银行内部初步建立，合规基础工作初见规模，业务部门已经意识到合规职能必要性并开始主动寻求合规部门的帮助，业务部门将处于主动咨询合规部门的地位，而合规部门也将工作重心转移至针对业务条线深化合规风险管理和持续不断更新合规文件之上。4.3系统支持电子化已经逐渐取代手工操作成为现代银行业务经营管理的主要手段，合规工作同样如此。目前，世界范围内合规工作水平处于前列的银行大都开发了自己的合规管理系统，将银行内部每一个工作岗位的合规操作标准量化，当业务系统处理数据的同时，合规管理系统已经实时判断该项操作是否符合当前合规标准，并即时形成合规报告。当系统支持发展到一定高度时，分支机构的合规管理资源可以得到节

　　省，需要大量投入的是即时动态地维护合规系统。

篇七：合规管理的理念

　　为健全银行内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，促进全面风险管理体系的建立，才能确保银行安全稳健运行，但要促进银行依法合规经营，银行业的合规风险管理体制建设刻不容缓。

　　合规风险是指银行因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

　　合规风险管理机制是指，银行有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。合规风险管理的任务正是及时发现并制止风险产生以及由此造成的破坏。随着监管环境的变化，银行内部合规经营与合规性监督检查的重要性日益突出，合规风险管理对于银行具有特别重要的意义。因此，必须建立健全合规风险管理机制建设。

　　一、倡导和培育良好的合规文化氛围，推行诚信和正直的道德观念。

　　（一）合规从高层做起，树立“合规人人有责”的观念。

　　合规应从高层做起，通过不断完善治理强化合规风险管理，高层的言行应与银行的宗旨和价值观念相一致。由于合规文化体现在每一个银行职员对合规理念的认识及其日常的行为规范和准则之中，这不但需要董事会及高级管理层在全行推行诚实与正直和“合规创造价值”观念，还需要制定和执行清晰的员工行为准则和规范。只有当银行的员工恪守高标准的职业道德规范，人人都能有效履行自身合规职责，银行合规风险管理才会有效。

　　强化合规理念、意识和行为准则，合规是银行提高资产质量的基本保障，是减少案件的必要前提，是银行企业合规文化的核心要素，合规并不仅仅是合规部门或合规员的职责，更是银行所有员工的责任，树立“合规人人有责”、“主动合规”、“合规创造价值”、等理念，只有合规成为银行每一员工的行为准则，成为各级各岗位员工每日的自觉行动，全行员工欣然接受全面的合规培训，主动寻求合规部门的建议，才能共同保证有关法律、规则和标准及相关管理部门精神得到遵循和贯彻落实。

　　（二）倡导“主动合规”的文化氛围。

　　加强对员工的政治思想教育和法制教育，规范员工的职业道德行为，增强员工合规意识、法制观念和自觉遵守制度能力，增强主动合规和对风险识别能力的意识，能将合规理念贯穿到每一业务操作环节和所办理每笔业务中，加强合规文化教育，是提高经营管理水平的需要，是建立长效发展机制的需要，是提高经济效益的需要，使其能从“要我合规”向“我要合规”转变。在全行内倡导主动发现和主动暴露合规风险隐患或问题，主动改进相应的业务政策、行为手册和操作程序，主动避免任何类似违规事件的发生和主动纠正已发生的违规事件，营造“主动合规”的企业合规文化氛围。

　　二、成立专门的合规管理部门，构建合规风险管理机制

　　（一）建立合规责任体系，明确各级管理层的合规工作职责。

　　建立健全合规责任体系，明确合规部门是专门协助银行高管层实施合规风险管理的职能部门，董事会和高管层对银行合规经营负最终责任，业务部门对合规风险负直接责任，每位员工对其业务活动的合规性负责，合规部门承担合规管理责任。对于合规风险及违规问题，要迅速作出处理。明确合规部门的职能定位，合规风险监控的介入时机，落实合规管理职能；业务部门应支持合规部门实施合规风险监测与评估，合规部门应促进业务部门防控合规风险，业务部门应主动地进行动态合规自我评估，建立合规部门与其他部门在合规管理中的沟通与合作机制。

　　（二）设置合理的合规部门。

　　根据自身经营特点，组建一个与自身风险管理战略和组织结构相一致的合规部门，设立独立或相对独立的合规风险管理部门，在支行及以下机构可设立合规岗位。还应配备足够的、素质较高的合规人员，负责合规工作具体组织实施，制定科学、合理的各级机构绩效考核办法等。

　　合规部门应履行岗位职责，就合规法律、规则和准则向高级管理层提出建议；协助高级管理层就合规问题对员工进行教育，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门；通过政策、内部行为准则和各项操作指引等其他文件，为员工恰当执行合规法律、规则和准则提供书面指引；有效识别、量化、评估内部合规风险。

　　（三）创建科学的合规管理机制。

　　许多案件的形成，大多是制约机制失控和监管不严的结果。如何确保一个“规”在建立好后能够被大家持续地遵守，并且保证这个“规”自身还能够被及时加以修改和完善，必须有一套机制作保证。

　　首先，要切实建立合规风险管理机制，就必须从涉及银行整体的企业文化、组织构扁平化、流程管理、岗责体系、绩效管理等方面入手，梳理、整合和优化银行的规章制度，建立专业化的合规风险管理队伍，确立清晰的报告路线和问责制、举报制等，真正在银行日常经营管理活动中体现合规风险管理在风险管理乃至整个银行管理工作中的核心地位和作用。

　　其次，要通过设立合规部门或专职合规岗位，界定其功能和职责，独立于银行的经营活动，对发现有违反法律、规则和标准的操作行为，银行管理层能够采取适当措施予以纠正，确保从业人员的行为自觉服从既定的“规”。

　　再次，要通过一定方式对所有新上任的部门和各级负责人进行上任前的合规培训，通过培训使其充分系统地了解和掌握各项主要规章制度和其所在部门的全部规章制度，达到对工作中可能涉及到的“规”了如指掌。而对那些经过培训不合格的，则不能让其上岗作业。

　　三、梳理合规风险点，提出控制风险的有效措施。

　　密切跟踪银行适用的法律、规则和准则的最新发展，认真领会行业管理部门的管理意见，对照合规风险点，本单位的合规机制建设情况进行调查摸底，清理现有的规章制度，梳理各项业务流程和风险点，提出如何防范和控制风险的措施和办法。

　　（一）清理现行规章制度。

　　对银行现行的规章制度全面进行清理，清理工作必须横向到边，纵向到底，从上至下，各级管理层负责对各自修订的制度进行清理，对每项制度、每条规定是否适应当前业务发展的需要逐一进行清理，对不适应当前业务发展和监管要求的制度，该废止的废止、该修改的修改，而且对没制度监督的业务要及时进行补充完善，确保不留真空。

　　（二）梳理业务流程风险点。

　　梳理各项业务流程，排查各项业务操作环节，对可能会导致发生操作风险的业务流程、环节，或存在的风险点一一记录在案，组织一线业务人员进行讨论，以业务环节和操作流程风险为主题进行讨论，收集和掌握一线业务人员对各业务环节操作风险了解的程度，管理层能更清晰地知道各业务流程所存在的风险点，并能促使员工熟悉相关业务操作流程，同时知道相关业务操作环节存在的风险，使其在业务操作过程中能加以防范，只有查找出各项业务操作环节的风险点并制定防范措施，才能有效防范和化解银行内部风险。

　　（三）制定完善适应当前业务的规章制度。

　　根据清理结果和梳理、排查情况，结合内外审计发现的合规风险隐患和监管部门的合规风险提示等，开发完善能适应当前业务发展和监管要求的制度，完善相应的合规操作程序，建立有效防范和控制风险的合规机制，。

　　银行合规工作只有通过以上各环节每一年度周而复始的循环并能持续下去，银行内部有效的合规机制才可能形成，合规风险才能得到有效的控制，其他金融机构出现过的违规事件才不会重现，操作风险才能从根本上得到有效遏制。

篇八：合规管理的理念

　　企业合规管理理念标语无论在、工作或是中，大家都接触过比拟经典的标语吧，标语

　　具有非常明显的时代特征和行业特色。你还在找寻优秀经典的标语吗？下面是精心的'企业合规管理理念标语，仅供参考，欢送大家阅读。

　　一、合规管理制度落实是关键。——王东生二、制度落实是合规管理的根基。——穆金峰三、合规是福，违规是祸。——张长海四、合规从我最气，制度与你同行。——焦守阁五、领导合规执行，员工合规操作。——邱进鸿六、合规将风险，管理出效益。——王海勇、梁庆查七、你我他，合规保大家。——吴虎八、合规是管理之本，违规是开展之害。——张长海九、劳保护具穿戴好，操作规程记心间。——杨建红十、合规管理，监督先行。——腾立强十一、合规操作每一天，快乐工作每一年。——汤强十二、合规管理靠大家，平安保障你我他。——陈旋十三、加强合规管理，确保原油生产。——郑明玉十四、播下合规种，收获果。——訾化青十五、没有合规，就没有企业的明天。——刘学良十六、强化平安生产意识，坚守合规经营理念。——马伟亭十七、遵规守章，不越红线。——王金玉十八、违规短命，合规远行。——梁庆查十九、合规管理年，制度落实是关键。——郭海滨

　　二十、合规摆第一，先从我做起。——焦守阁二十一、合规走在前，先从我做起。——李京辉二十二、合规管理不到位，开展不快还受累。——马小弟二十三、今天的合规就是明天的效益。——韩天学二十四、平安红线不能碰，合规底线要牢记。——慈林宏二十五、严谨落实规程制度，平安工作快乐回家。——夏长君二十六、警钟常鸣保平安，合规管理促开展。——熊伟二十七、生产管理不合规，隐患事故一大堆。——郭玮二十八、违章讲人情，事故不留情。——訾化青二十九、借合规之力，强稠油之基。——杨静三十、知行合一讲规矩，合规操作保平安。——杨静三十一、合规人人有责，合规创造价值。——曹阳三十二、在合规种求开展，在开展中正自己。——杨芳三十三、平安是福，合规立足。——袁宁三十四、诚信做人，合规做事。——夏永建三十五、平安是生命之本，合规是开展之源。——马伟亭三十六、无规矩不成方圆，无合规难正管理。——孟美三十七、合规正身，管理正纲。——杨芳三十八、坚守合规不放松，共筑百万稠油梦。——訾化青三十九、不为过失找理由，只为合规找准那么。——车慧四十、合规人人有责，全员主动合规，合规创造价值。——张玉山四十一、人人讲合规，处处显合规。——陈攀四十二、合规保护你我他，合规成就幸福家。——龚新峰四十三、推进合规管理，牢记平安领先。——施寅州

　　四十四、合规管理，平安生产，平安和谐。——石金兵四十五、合规管理，稳健运行。——庞雁鸣四十六、合规管理是企业开展得根本。——刘志龙四十七、守规矩，促合规。——胡仁权四十八、合规管理，从我做起。——王琦、张明敏、丁崇飞四十九、合规就是效率，合规就是效益。——李韬五十、合规一条路，违规一个坑。——孙立东五十一、合规在心中，时刻敲警钟。——陈文胜、胡建生五十二、合规为荣，违规为耻。——刘建华、徐建华、孟美五十三、开展是高楼，合规是根底。——冯爽姿五十四、动手之前多想想，风险控制有保障。——王宏业五十五、合规躲避风险，管理严于律己。——余树胜五十六、合规管理重如山，人人尽责来分担。——邱进鸿五十七、在岗工作一分钟，合规从严六十秒。——关云五十八、合规管理，点滴做起。——马伟亭五十九、人人讲合规，处处要合规，事事做合规。——焦守阁六十、一言一行展现玉东精神，一举一动践行合规理念。——罗六十一、合规管理，利人利己。——何嘉、鲁崇新六十二、违规造成损失，合规创造价值。——李卫东六十三、领导合规管理，员工标准操作。——马伟亭六十四、合规是底线，从我先做起。——龚福兴六十五、合规是幸福的沃土。——马喜收六十六、坚守职业操守，培育合规习惯。——万海乔六十七、管理一棵树，合规是沃土。——巩全明

　　六十八、合规管理无小事，关系着你我他。——曹林六十九、合规记心中，平安又幸福。——杨莉七十、合规者得益，违规者受损。——陈国堂七十一、合规警钟常自敲，遵章守纪不能抛。——邬军七十二、诚信是人生命脉，合规是企业根基。——慈林宏七十三、在岗一分钟，合规六十秒。——吴云利、魏德军、关云七十四、合规操作，利人利己；违章违纪，害人害己。——苏放文七十五、强化风险意识，树立合规理念。——马伟亭七十六、合规在我心，管理靠大家。——席燕卿七十七、合规是方圆，约束你我他。——孟美七十八、合规创造价值，管理必须从严。——庞锦友

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